关于第六届董事会第三十七次聚会会议相关事项的 事前认可意见
2018.10.23
西安九游j9石油科技股份有限公司独立董事
凭据《关于在上市公司建设独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关执法规则及《公司章程》、《独立董事事情制度》等的有关划定，作为西安九游j9石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，基于独立判断的相关立��，现就公司第六届董事会第三十七次聚会会议相关事项发表如下事前认可意见：
1. 本次拟提交公司第六届董事会第三十七次聚会会议审议的相关议案，在提交董事会聚会会议审议前，已提交独立董事审阅。经认真审议，独立董事同意将上述议案提交公司董事会聚会会议审议。
2. 公司本次非果真刊行股票的有关方案、预案切合《公司法》、《证券法》及《创业板上市公司证券刊行治理暂行措施》等执法、规则及规范性文件的划定，方案合理、切实可行，不存在损害公司和其他股东的利益的情形。
3. 公司本次非果真刊行股票，切合市场现状和公司实际情况，具有可行性。本次刊行的募集资金投资项目切合国家相关的工业政策以及未来公司整体生长偏向，通过本次非果真刊行股票，有利于增强公司的连续盈利能力和市场竞争能力，切合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及其股东、特别是中小股东利益的情形。
4. 涉及公司本次非果真刊行股票方案的论证分析陈诉和可行性分析陈诉综合考虑了公司生长战略、所处行业生长趋势、财政状况、资金需求等情况，充实论证了本次刊行证券及其品种选择的须要性，本次刊行工具的选择规模、数量和尺度的适当性，本次刊行订价的原则、依据、要领和法式的合理性，以及本次刊行方式的可行性。
5. 公司与深圳东证九游j9外洋石油工业投资基金合资企业（有限合资）签署的《股权转让协议》不存在损害公司及股东特别是中小股东权益的情形。
6. 本次非果真刊行股票聘请的会计师事务所与资产评估机构具有从事相关事情的专业资质；上述中介机构与公司、本次交易对方、深圳合创源石油技术生长有限公司及其董事、监事、高级治理人员不存在关联关系，其出具的审计陈诉和资产评估陈诉切合客观、独立、公正、科学的原则；评价假设前提合理，评估要领与评估目的具有相关性，出具的资产评估陈诉的评估结论合理。
7. 公司关于本次非果真刊行股票对即期回报摊薄的影响的分析和提出的填补回报措施及相关主体允许，切合中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会通告[2015]31 号）的相关划定，切合公司实际经营情况和连续性生长的要求，不存在损害公司或全体股东利益的情形。
8. 公司制定的《未来三年股东回报计划（2018 年-2020 年）》的内容切合中国证监会的相关划定和公司的实际情况，兼顾对投资者的合理投资回报并切合公司可连续性生长要求，可以更好地掩护投资者特别是中小投资者的利益；《未来三年股东回报计划（2018 年-2020 年）》从切实保护中小投资者的意愿出发，进一步完善和健全了公司科学、稳定、连续的分红机制，其内容及决策法式切合有关执法、规则的相关划定。
9. 本次非果真刊行股票尚需获得公司股东大会审议批准以及中国证监会批准。
10. 本次向实际控制人借款暨关联交易事项切合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及公司《关联交易治理措施》等相关划定，本次关联交易具备合理性，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
我们同意将相关事项的议案提交公司第六届董事会第三十七次聚会会议审议。
独立董事：曾一龙 赵超
2018 年 10 月 22 日
